Como você deve saber, as organizações enfrentam diferentes tipos de riscos de compliance. Logo, os negócios precisam estar preparados para lidar com essas situações para conseguirem sobreviver e se destacar no mercado.
Se você quer entender melhor sobre os riscos de compliance e como evitar que eles prejudiquem a sua operação, continue a leitura do nosso artigo!
O que são riscos de compliance?
Os riscos de compliance ou riscos de conformidade referem-se à exposição que uma empresa terá a penalidades legais e perdas financeiras, bem como reputação, caso ela não atue de acordo com a lei, mas também regras do seu setor de atuação e também dos seus próprios regimentos internos.
Conhecer quais são esses riscos têm grande importância, primeiro, pois eles mostram a necessidade de manutenção de um negócio que siga regras. Segundo, pois a organização pode sofrer sanções legais e regulatórias caso descumpra alguma norma. Por fim, tem a questão do impacto financeiro que isso pode ter na operação e o prejuízo à imagem da marca, que leva a danos incalculáveis.
Conceito de compliance
Antes de continuarmos a falar dos riscos de compliance, é preciso entender mais sobre o conceito de compliance. Basicamente, o termo significa um processo que visa garantir que uma organização e seus funcionários sigam leis, regulamentos, padrões e práticas éticas do setor em que atuam.
Portanto, o compliance é a atuação correta dentro de parâmetros tanto internos quanto externos que foram preestabelecidos. Além de auxiliar em um desempenho estável, afasta a empresa de problemas judiciais que poderiam prejudicar a sua imagem e produtividade.
Em resumo, ele define as expectativas ét A área de compliance tem ganhado cada vez mais destaque dentro das empresas. Isso se deve principalmente à necessidade de manter a conformidade corporativa e a atuação ética. Atualmente, grande parte das empresas de maior porte mantêm uma área dedicada ao compliance.
icas para o comportamento de seus sócios, colaboradores, prestadores de serviços e fornecedores. Ademais contribui para a manutenção do foco em objetivos mais amplos da organização, sem contar que auxilia para evitar fraides, abusos, derperdícios, discriminação e outros.
Quais os principais riscos de compliance?
A seguir vamos explicar quais os principais riscos de compliance e ao que cada um deles se refere!
Riscos de segurança no trabalho
Prover um ambiente de trabalho seguro e saudável para os colaboradores é de suma importância para uma empresa. Logo, os riscos de segurança no trabalho estão relacionados a aspectos que comprometem a integridade do ambiente corporativo e saúde do colaborador.
Estes riscos podem ser físicos, químicos, biológicos, ergonômicos e mecânicos. Cabe à empresa definir políticas, programas ou medidas preventivas que vão eliminar ou reduzir tais riscos. O compliance deve fazer análise do cumprimento dos requisitos legais, com o objetivo de prevenir os fatos que podem prejudicar os colaboradores e terceiros, além de evitar punições da fiscalização.
Riscos de corrupção
Um dos principais riscos de compliance está ligado à corrupção. A conduta se refere a ações fraudulentas em benefício próprio, mas também a obtenção de vantagens com pagamento de propina, vazamento de informações, roubos de ativos físicos, fraude em demonstrações contábeis, conluio com fornecedores, entre outras.
Apesar das regras serem severas de combate a corrupção, para evitar maiores prejuízos, a organização precisa ter um plano caso aconteça. É de suma importância que o compliance esteja bem alinhado e evite a perda de confiança da marca no mercado.
Riscos de qualidade
A maior exigência do público em relação à qualidade dos produtos e serviços, pode expor uma empresa aos riscos de qualidade interferindo nas vendas de forma prejudicial. Por isso, é importante que a empresa foque no atendimento e rigor na produção.
Seguindo as boas práticas de governança corporativa, é preciso realizar auditorias internas para buscar os riscos de compliance. Assim, fica mais simples saber quais as medidas corretivas necessárias e como fazer o melhor gerenciamento de incidentes.
Riscos trabalhistas
Os riscos trabalhistas também podem prejudicar as finanças e a reputação de uma empresa. Exceder os limites de horas extras, fazer com que o funcionário passe por situações constrangedoras, não ter um contrato de trabalho, não pagar as obrigações trabalhistas são apenas alguns exemplos de atitudes contrárias à lei trabalhista.
Independentemente do setor e da quantidade de funcionários, é fundamental que todos os direitos sejam respeitados. Além de trazer a satisfação e a motivação da equipe, a empresa se mantém livre de problemas com a Justiça do Trabalho.
Gestão de riscos e compliance: como fazer?
A gestão de riscos e o compliance atuam conjuntamente para que a empresa crie estratégias de prevenção e políticas internas que contribuem para que a operação seja mais valorizada, eficiente, mas também rentável.
Fazer a análise de compliance, por exemplo, na gestão de riscos de fornecedores contribui para a identificação de parcerias comerciais que não oferecem benefícios de longo prazo, devido a pendências e inconformidades fiscais, trabalhistas e ambientais etc.
A união da gestão de riscos e compliance ajuda a gerar vantagem competitiva e agregar valor ao seu negócio. Cumprir as regras e regulamentos estabelecidos está alinhado com a proteção das empresas contra riscos que poderiam levar ao desrespeito das regras.
Dessa maneira, podemos dizer que a gestão de riscos alivia o trabalho do compliance e permite que a implementação seja mais fácil, sem causar grandes rupturas nas atividades da empresa. Sendo assim, uma organização não pode realmente ter um programa de gerenciamento de riscos sem compliance e vice-versa.
Como implementar a gestão de riscos e compliance de forma eficaz?
Sabendo da importância da integração em gestão de riscos e compliance é necessário aplicar algumas boas práticas para evitar que os problemas aconteçam.
Conheça os riscos de compliance e as leis relevantes
Uma das melhores maneiras de implementar uma boa gestão de riscos de compliance é entender e analisar os riscos aos quais a empresa está exposta ou que pode enfrentar, bem como são as leis e regulamentos aplicados ao setor.
Sendo assim, é necessário fazer uma avaliação de riscos e analisar a conformidade regulatória. Faça uma pesquisa da concorrência e observe os tipos de problemas que elas enfrentam, assim fica mais simples criar um plano de ação.
Determine as políticas e ações
A partir da avaliação de riscos e análise de conformidade regulatória, o próximo passo é definir políticas e processos que vão ajudar a lidar com os riscos identificados e entender as leis e regulamentos a serem aplicados.
As políticas e ações precisam ser bem claras e coesas , fazendo assim com que as tarefas de responsabilidade de cada uma das áreas estejam especificadas e a equipe saiba como agir em cada uma das situações.
Comunique para equipe
Uma vez que as regras estiverem especificadas, as áreas devem comunicá-las aos seus colaboradores, garantindo que eles as entendam. Isso pode acontecer através de treinamentos, manuais e outros meios de comunicação. Vale destacar que é importante manter um canal de atualização, caso alguma regra mude, e também para que os profissionais possam tirar as suas dúvidas.
Tenha tecnologia como aliada
É importante investir em tecnologias e soluções que ajudem a identificar riscos de compliance. Assim, é possível evitar e impedir que fraudes aconteçam. A Wehandle conta com uma solução que permite validar e monitorar a documentação fornecida por terceiros, por exemplo.
Consequentemente, a sua aplicação permite identificar riscos de compliance de fornecedores e evitar que esses problemas afetem a operação da contratante, antes mesmo da parceria ser fechada. Vale destacar que o software da Wehandle contribui para a organização dos principais documentos da operação, centralizando assim dados importantes de negócio.
Se você quer saber mais como a Wehandle pode te ajudar, entre em contato conosco e converse com um de nossos especialistas!